im电竞官网资格考试金融市场必考点(1)资本积累(聚敛功能):金融市场起着资金“蓄水池”的作用(2)资源配置(配置功能):资源配置、财富再分配、风险再分配(3)调节经济(调节功能):直接调节、间接调节

　　4我国目前的金融体系:中央银行、金融监管机构、国家外汇管理局、国有重点金融机构监事会、政策性金融机构、商业性金融机构

　　5.我国金融市场“一行三会”的监管架构，实行垂直管理，包括中国人民银行中国银行业监督管理委员会【银监会】、中国证券监督管理委员会【证监会】和中国保险监督管理委员会【保监会】

　　8.货币政策最终目标:稳定物价、充分就业、促进经济增长、平衡国际收支可作为货币政策中介目标的金融指标有:长期利率、货币供应量和量各国中央银行通常采用的操作目标有:短期利率、商业银行的存款准备金、基础货币等

　　12.货币政策的新工具:短期流动性调节工具(SLO)、常设借贷便和(SLF)、中期借贷便利(MLF)

　　14.股票型上市公司必须符合的条件之一:公司股本总额不少于人民币3000万元【注意区分在上交所和深交所上市，公司股本总额不少于人民币5000万元】

　　1.直接融资的分类:商业信用、国家信用、消费信用、民间个人信用2间接融资的分类银行信用消费信用【注意间接融资也有消费信用)

　　3.一个境外机构投资者的境内股票投资，应当遵守中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定:

　　(1)单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%

　　4.证券公司主要业务的种类:证券经纪业务im电竞、证券投资咨询业务、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、证券承销与保荐业务、证券自营业务im电竞、证券资产管理业务、融资融券业务、证券公司中间介绍(IB)业务、直接投资业务

　　5.证券公司IB业务的资格条件其中有两点需注意一下:(1)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

　　(2)全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

　　6.中介机构:证券公司;证券服务机构;律师事务所;注册会计师、会计师事务所;证券、期货投资咨询机构;资信评级机构;资产评估机构;证券金融公司;

　　3.记名股票的特点:股东权利归属于记名股东;可以一次或分次缴纳出资;转让相对复杂或受限制;便于挂失，相对安全

　　7.股票账面价值又称“股票净值”或“每股净资产”，每股账面价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数，但并不等于股票的市场价格

　　(1)公司重大决策参与权;(2)公司资产收益权和剩余资产分配权(3)其他权利:包括股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告、对公司的经营提出建议或者质疑;股东持有的股份可依法转让;公司为增加注册资本发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股

　　9.优先股的特征:股息率固定;股息分派优先;剩余资产分配优先;一般无表决权【注意是一般，不是无表决权哟!】

　　11.股权分置改革是为解决A场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措，对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由A场相关股东协商解决股权分置问题【考过哟!】

　　14.股票初始登记包括股票首次公开发行登记、增发新股登记、送股(或转增股本)登记和配股登记等

　　证券交易规则:集中竞价交易规则、大宗交易制度、金融期货交易规则18目前，我国股票市场上客户只能采用限价委托或市价委托的方式来委托会员买卖证券

　　25.在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托。证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销

　　26.试点初期im电竞，沪股通的股票范围是上海证券交易所上证180指数、上证380指数的成分股，上海证券交易所上市的A+H股公司股票

　　港股通的股票范围是:香港联合交易所恒生综合大型股指数、恒生综合中型股指数的成分股和同时在香港联合交易所、上海证券交易所上市的A+H股公司股票。